Servicios de Cumplimiento
━ SERVICIOS DE CUMPLIMIENTO
Nuestros servicios de cumplimiento ayudan a las organizaciones a identificar riesgos relevantes, fortalecer los controles y establecer prácticas claras que respalden operaciones empresariales responsables y sostenibles.
Servicios de cumplimiento
Diagnostico y diseño de modelo de implementación de programa de SAGRILAFT
Evaluamos los procesos, riesgos y controles de la organización para identificar brechas frente a los requisitos aplicables del SAGRILAFT. A partir del diagnóstico, diseñamos un modelo de implementación adaptado a la operación de la compañía, que contempla políticas, procedimientos, responsabilidades y mecanismos de monitoreo para prevenir y gestionar los riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismo y otros riesgos asociados, según corresponda.
Elaboración de matrices de riesgos y controles para mitigación de riesgos de cumplimiento
Identificamos y evaluamos los riesgos de cumplimiento que pueden afectar a la organización, considerando su probabilidad, impacto y controles existentes. Diseñamos matrices que permiten relacionar cada riesgo con medidas de prevención, detección y mitigación, facilitando la asignación de responsables, el seguimiento de acciones y el fortalecimiento del sistema de control interno.
Capacitaciones a empleados sobre aspectos claves de cumplimiento normativo en las compañías
Desarrollamos capacitaciones orientadas a fortalecer el conocimiento de los empleados sobre las obligaciones normativas, las políticas internas y los procedimientos de cumplimiento de la compañía. Mediante contenidos prácticos y adaptados a las funciones de cada equipo, promovemos la identificación temprana de señales de alerta, la aplicación adecuada de los controles y una cultura organizacional basada en la responsabilidad y la prevención.
Desarrollo e implementación de códigos de ética y conducta empresarial
Acompañamos a las organizaciones en la elaboración e implementación de códigos de ética y conducta alineados con sus valores, riesgos y responsabilidades legales. Estos instrumentos establecen principios de actuación, pautas para prevenir conflictos de interés y comportamientos indebidos, así como canales y procedimientos para reportar posibles incumplimientos, contribuyendo a una cultura de integridad, transparencia y responsabilidad corporativa.
Experiencia técnica
Marcos de cumplimiento
Diseñamos y evaluamos estructuras de cumplimiento alineadas con los requisitos normativos aplicables y las características de cada organización. Esto incluye políticas, procedimientos y mecanismos de seguimiento que permiten gestionar las obligaciones regulatorias, prevenir incumplimientos y fortalecer la integridad de las operaciones.
Gestión de riesgos
Identificamos, analizamos y evaluamos los riesgos que pueden afectar los objetivos y la continuidad del negocio. Acompañamos a la organización en la definición de medidas de tratamiento, controles y mecanismos de monitoreo para reducir la exposición a riesgos y facilitar una gestión preventiva.
Controles internos
Evaluamos y fortalecemos los controles establecidos para prevenir errores, detectar irregularidades y proteger los recursos de la organización. Nuestro enfoque busca mejorar la confiabilidad de la información, la trazabilidad de las operaciones y el cumplimiento de los procedimientos internos.
Gobierno corporativo
Acompañamos a las organizaciones en el fortalecimiento de sus estructuras de dirección, supervisión y toma de decisiones. Promovemos la definición de funciones, responsabilidades y mecanismos de rendición de cuentas que favorezcan la transparencia, la ética empresarial y una gestión responsable.
Qué puede esperar
Conciencia de los riesgos
Mayor capacidad para reconocer los riesgos relevantes para la operación, comprender sus posibles consecuencias e identificar oportunamente situaciones que requieren atención.
Controles más sólidos
Controles mejor estructurados y alineados con los riesgos de la organización, orientados a prevenir incumplimientos, detectar desviaciones y fortalecer los procesos internos.
Responsabilidades claras
Definición precisa de funciones, responsabilidades y niveles de autoridad para facilitar la coordinación entre equipos, mejorar la supervisión y asegurar que las obligaciones de cumplimiento tengan responsables identificados.
Orientación práctica
Recomendaciones adaptadas a la realidad de la organización, con acciones concretas para abordar riesgos, fortalecer los controles y aplicar los requisitos normativos de manera efectiva.
MAYOR CONCIENCIA DE LOS RIESGOS
CONTROLES MÁS SÓLIDOS
MAYOR TRANSPARENCIA
MAYOR CONCIENCIA DE LOS RIESGOS
CONTROLES MÁS SÓLIDOS
MAYOR TRANSPARENCIA
━ El propósito del cumplimiento normativo
¿Por qué es importante el cumplimiento normativo para su empresa?
Un marco sólido de cumplimiento normativo ayuda a las organizaciones a identificar los riesgos relevantes, establecer controles adecuados y promover prácticas empresariales responsables.
Más allá de cumplir con los requisitos legales, un sistema de cumplimiento eficaz proporciona una estructura clara para gestionar los riesgos y fortalecer la rendición de cuentas en toda la organización.
RISK AWARENESS
A structured compliance approach helps identify relevant risks and areas requiring attention.
STRONGER CONTROLS
Clear policies, procedures and controls can strengthen how compliance risks are managed.
CLEAR RESPONSIBILITIES
Defined roles and responsibilities support accountability across the organization.
ETHICAL PRACTICES
Compliance frameworks can reinforce ethical standards and responsible business conduct.
BETTER OVERSIGHT
Relevant risk and control information supports management oversight and informed decision-making.
CONTINUOUS IMPROVEMENT
Regular assessment can help organizations identify opportunities to strengthen their compliance framework.
━ CONTÁCTENOS
Hablemos de su negocio.
Descubra cómo MARZT. puede apoyar a su organización.
Ya sea que necesite apoyo en auditoría, impuestos, finanzas o asesoría, nuestro equipo está aquí para ayudarle a encontrar la solución adecuada.